專業(yè)領(lǐng)域
證券業(yè)務(wù) 本所證券業(yè)務(wù)部的法律事務(wù)主要是股份改造及股票發(fā)行與上市，包括A股（配股、增發(fā)新股）的發(fā)行與上市、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、B股的發(fā)行與上市、H股的發(fā)行與上市、境內(nèi)企業(yè)到香港創(chuàng)業(yè)板等境外交易所發(fā)行股票與上市、涉及境內(nèi)權(quán)益的境外公司在境外發(fā)行股票及上市等法律事務(wù)。對(duì)上述法律事務(wù)，律師作委托人的專項(xiàng)法律顧問(wèn)，對(duì)委托事項(xiàng)進(jìn)行法律咨詢、方案策劃、文件起草和審核各種上報(bào)所需的法律文件，出具律師工作備忘錄和法律意見書或驗(yàn)證筆錄。
（一）股份制改造法律業(yè)務(wù)
只有股份有限公司才可以發(fā)行股票及上市，所以，對(duì)于不符合股份有限公司條件的擬上市的公司應(yīng)先進(jìn)行股份制改造。在股份制改造過(guò)程中的法律事務(wù)主要有：
1、協(xié)助效益預(yù)測(cè)、擬定股份制改組總體方案；
2、協(xié)助股改企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定，明晰產(chǎn)權(quán)；
3、協(xié)助股改企業(yè)擬定設(shè)立股份公司的方案，如設(shè)立方式、股本結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)等；
4、為股改企業(yè)草擬公司章程等法律文件；
5、就股份制改造的具體問(wèn)題提供法律咨詢；
6、就設(shè)立股份有限公司出具法律意見書；
7、其他法律事務(wù)。
（二）股票發(fā)行與上市法律業(yè)務(wù)
1、審查發(fā)行人是否具備股票發(fā)行、上市的主體資格，協(xié)助起草公司章程和其他有關(guān)法律文件；
2、參與發(fā)行人有關(guān)股票發(fā)行、上市的整體方案設(shè)計(jì)，并就發(fā)行人股票發(fā)行上市工作中資產(chǎn)重組、股權(quán)設(shè)置、關(guān)聯(lián)關(guān)系、發(fā)行與上市的實(shí)質(zhì)條件、所籌集資金運(yùn)用項(xiàng)目等涉及的法律問(wèn)題提供法律咨詢；
3、對(duì)發(fā)行人發(fā)行上市可能存有法律障礙的事項(xiàng)、訴訟或其它問(wèn)題做預(yù)先的排除準(zhǔn)備；
4、審核和確認(rèn)發(fā)行人提供的全部申請(qǐng)文件和其他有關(guān)材料，依據(jù)法律和法規(guī)的要求，提出并幫助解決申請(qǐng)文件和相關(guān)材料中存在的問(wèn)題；
5、對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行、上市的合法性進(jìn)行審核、出具法律意見書。審核內(nèi)容包括：
（1）審核發(fā)行人發(fā)行股票的主體資格；
（2）審核本次發(fā)行、上市的授權(quán)和批準(zhǔn)；
（3）審核本次發(fā)行、上市的實(shí)質(zhì)條件；
（4）審核發(fā)行人的章程或章程草案；
（5）審核發(fā)行人關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況；
（6）審核發(fā)行人的主要財(cái)產(chǎn)；
（7）審核發(fā)行人的重大債權(quán)、債務(wù)關(guān)系；
（8）審核發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；
（9）審核發(fā)行人的董事、監(jiān)事等高級(jí)管理人員的任職是否符合法律、法規(guī)和公司章程；
（10）審核發(fā)行人進(jìn)行訴訟、仲裁或受行政處罰情況；
（11）審核發(fā)行人的稅務(wù)問(wèn)題；
（12）審核發(fā)行人募股資金的運(yùn)用情況；
（13）審核發(fā)行人的收購(gòu)兼并情況；
（14）律師認(rèn)為需要審核的其他問(wèn)題。
6、協(xié)助發(fā)行人審查和規(guī)范招股說(shuō)明書、上市公司書、籌備委員會(huì)會(huì)議決議、關(guān)聯(lián)企業(yè)董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議等文件；
7、協(xié)助發(fā)行人擬訂承銷協(xié)議；
8、協(xié)助主承銷商對(duì)發(fā)行人進(jìn)行股份制改組及發(fā)行上市的輔導(dǎo)；
9、其他證券法律服務(wù)。
（三）上市公司退市法律業(yè)務(wù)
1、上市公司退市出具法律意見書；
2、退市公司重新上市出具法律意見書。
（一）股份制改造法律業(yè)務(wù)
只有股份有限公司才可以發(fā)行股票及上市，所以，對(duì)于不符合股份有限公司條件的擬上市的公司應(yīng)先進(jìn)行股份制改造。在股份制改造過(guò)程中的法律事務(wù)主要有：
1、協(xié)助效益預(yù)測(cè)、擬定股份制改組總體方案；
2、協(xié)助股改企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定，明晰產(chǎn)權(quán)；
3、協(xié)助股改企業(yè)擬定設(shè)立股份公司的方案，如設(shè)立方式、股本結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)等；
4、為股改企業(yè)草擬公司章程等法律文件；
5、就股份制改造的具體問(wèn)題提供法律咨詢；
6、就設(shè)立股份有限公司出具法律意見書；
7、其他法律事務(wù)。
（二）股票發(fā)行與上市法律業(yè)務(wù)
1、審查發(fā)行人是否具備股票發(fā)行、上市的主體資格，協(xié)助起草公司章程和其他有關(guān)法律文件；
2、參與發(fā)行人有關(guān)股票發(fā)行、上市的整體方案設(shè)計(jì)，并就發(fā)行人股票發(fā)行上市工作中資產(chǎn)重組、股權(quán)設(shè)置、關(guān)聯(lián)關(guān)系、發(fā)行與上市的實(shí)質(zhì)條件、所籌集資金運(yùn)用項(xiàng)目等涉及的法律問(wèn)題提供法律咨詢；
3、對(duì)發(fā)行人發(fā)行上市可能存有法律障礙的事項(xiàng)、訴訟或其它問(wèn)題做預(yù)先的排除準(zhǔn)備；
4、審核和確認(rèn)發(fā)行人提供的全部申請(qǐng)文件和其他有關(guān)材料，依據(jù)法律和法規(guī)的要求，提出并幫助解決申請(qǐng)文件和相關(guān)材料中存在的問(wèn)題；
5、對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行、上市的合法性進(jìn)行審核、出具法律意見書。審核內(nèi)容包括：
（1）審核發(fā)行人發(fā)行股票的主體資格；
（2）審核本次發(fā)行、上市的授權(quán)和批準(zhǔn)；
（3）審核本次發(fā)行、上市的實(shí)質(zhì)條件；
（4）審核發(fā)行人的章程或章程草案；
（5）審核發(fā)行人關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況；
（6）審核發(fā)行人的主要財(cái)產(chǎn)；
（7）審核發(fā)行人的重大債權(quán)、債務(wù)關(guān)系；
（8）審核發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；
（9）審核發(fā)行人的董事、監(jiān)事等高級(jí)管理人員的任職是否符合法律、法規(guī)和公司章程；
（10）審核發(fā)行人進(jìn)行訴訟、仲裁或受行政處罰情況；
（11）審核發(fā)行人的稅務(wù)問(wèn)題；
（12）審核發(fā)行人募股資金的運(yùn)用情況；
（13）審核發(fā)行人的收購(gòu)兼并情況；
（14）律師認(rèn)為需要審核的其他問(wèn)題。
6、協(xié)助發(fā)行人審查和規(guī)范招股說(shuō)明書、上市公司書、籌備委員會(huì)會(huì)議決議、關(guān)聯(lián)企業(yè)董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議等文件；
7、協(xié)助發(fā)行人擬訂承銷協(xié)議；
8、協(xié)助主承銷商對(duì)發(fā)行人進(jìn)行股份制改組及發(fā)行上市的輔導(dǎo)；
9、其他證券法律服務(wù)。
（三）上市公司退市法律業(yè)務(wù)
1、上市公司退市出具法律意見書；
2、退市公司重新上市出具法律意見書。
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